水利施工中的索赔管理

[摘要]索赔是水利施工合同管理中的重要部分，是施工企业减少风险损失的有效途径，是施工企业维护其合同权益的主要手段。本文通过阐述索赔的含义，归纳总结索赔事件的种类，提出在水利施工中提高索赔效益的策略。

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1索赔的含义

工程索赔是在工程承包合同履行中，当事人一方由于另一方未履行合同所规定的义务或者出现了应由对方承担的风险而遭受损失时，向另一方提出索赔要求的行为。在实际工作中，“索赔”是双向的，既包括施工企业向发包人的索赔，也包括发包人向施工企业的索赔。但是，在工程实践中，发包人索赔数量较小，而且处理方便。可以通过冲账、扣拨工程款、扣保证金等实现对施工企业的索赔；而施工企业对发包人的索赔则比较困难一些。通常情况下，索赔是指施工企业在合同实施过程中，对非自身原因造成的工程延期、费用增加而要求发包人给予补偿损失的一种权利要求。

索赔的含义可以概括为三个方面：（1）一方违约使另一方蒙受损失，受损方向对方提出赔偿损失的要求。（2）发生应由业主承担责任的特殊风险或遇到不利自然条件等情况，使施工企业蒙受较大损失而向业主提出补偿损失要求。（3）施工企业应当获得的正当利益，由于没能及时得到监理工程师的确认和业主应给予的支付，而以正式函件向业主索赔。

2索赔事件种类

2.1业主违约引起的索赔

常常表现为发包人没有为施工企业提供合同约定的施工条件、未按照合同约定的期限和数额付款等，具体表现为以下几种：（1）没有按照合同的规定提供施工场地和施工道路；（2）没有按照合同的规定交付设计图纸和相关设计资料；（3）电力设施、通讯设施未达到合同中约定的条件；（4）发布指令改变原合同规定的施工顺序，打乱了施工企业的施工部署；（5）未及时办理施工所需的各种证件；（6）没有按时提供应由业主提供的材料；（7）拖延支付工程款；（8）指定分包商违约；（9）业主提前占用部分永久工程，使正常施工受到干扰；（10）业主提供的原始资料和数据有差错；（11）要求加速施工，引起施工企业支出加大；（12）监理工程师的工作失误。

2.2合同缺陷引起的索赔

合同缺陷表现为合同文件规定不严谨甚至矛盾、合同中的遗漏或错误。起草合同时，由于工程条件和环境比较复杂，合同中很难对所有问题做出预见和规定，因此合同中不可避免地存在考虑不周的条款和不足之处，并且由于受到合同履行期长及可变因素和不确定因素较多的影响，容易造成合同双方对合同的理解出现偏差。在这种情况下，工程师应当给予解释，如果解释将导致成本增加或工期延长，发包人应当给予施工企业补偿。

2.3合同变更引起的索赔

合同变更表现为设计变更、施工方法变更、追加或者取消某些工作、合同规定的其他变更。合同变更会给施工企业带来额外的工作，因此它也是引起施工索赔的一个主要因素。

2.4不可抗力因素引起的索赔

不可抗力分为分为自然事件和社会事件。自然事件主要是不利的自然条件和客观障碍。社会事件包括国家政策、法律、法令的变更，战争、罢工等。不可抗力因素导致的损失和工期延长，通常由业主承担。

2.5价格调整引起的索赔

对于材料价有调价条款的合同，在材料价格上涨时，业主应对施工企业所受到的损失进行补偿。

2.6政策法令变化引起的索赔

在合同履行过程中，工程所在国的政策法令发生了变化，由此引起了施工企业费用的增加，施工企业有权提出索赔。

3提高索赔效益的策略

3.1增强索赔意识，加强索赔管理

在水利工程施工中，索赔事件存在于整个施工期，施工企业一定要重视加强索赔管理，要对工程项目从投标到竣工的全过程都树立起索赔意识，建立健全索赔管理体系，配备精干的索赔管理人员，及时有效地处理索赔事项，维护企业利益，确保索赔的成功和合同的正常履行。

3.2规范索赔行为，严格按索赔程序工作

索赔事件发生后，施工企业应在28天内，向监理工程师发出索赔意向通知书，说明发生索赔事件的事由。索赔意向通知书提交后28天内向监理工程师正式递交索赔通知书。索赔通知书应详细说明索赔理由以及要求追加的付款金额和延长的工期，并附必要的记录和证明材料。监理工程师在收到索赔通知书和有关资料后，于28天内给予答复，或要求施工企业进一步补充索赔理由和证据。监理工程师在收到施工企业递交的索赔通知书和有关资料28天内未答复或未对施工企业做进一步要求，视为该索赔已经被认可。当该索赔事件持续进行时，施工企业应阶段性地向工程师发出索赔意向，在索赔事件终了后28天内，向工程师递交索赔有关资料和最终索赔通知书。施工期间出现的索赔事件，要争取做到一事一清、及时解决，避免竣工时一次索赔造成情况复杂、索赔标的过大，从而增加索赔工作的难度。

3.3重视索赔证据的收集和管理，及时发现索赔事件

索赔能否成功关键在于索赔的原始依据和证据，施工企业必须做好这一基础工作，否则索赔没依据或依据不充分，索赔不可能成功。施工合同签订之后，在项目经理负责下，仔细研究招投标文件、施工合同和施工图纸，对有可能发生索赔事项的地方做一定的记录。在合同执行全过程中，要重视施工资料的收集、保存和管理，以备在索赔事件发生后能够及时找出索赔强有力的证明资料，为索赔金额提供计算依据。

3.4正确处理同业主和监理的关系

索赔必须取得监理的认可才能生效，所以索赔成功与否，监理起着直接的关键性作用。同时，索赔直接关系到业主的利益，施工企业索赔的成败在很大程度上取决于业主的态度。因此正确处理好同业主和监理的关系是非常重要的。在合同实施过程中，施工企业应树立良好的信誉，同业主和监理搞好相互关系，保持友好合作的气氛，互相信任，避免感情上的障碍，创造索赔的和平气氛。

3.5掌握一定的索赔谈判技巧

索赔谈判中，施工企业处于不利地位，在谈判之前，施工企业要做好充分准备，对谈判中出现的问题做好分析，尽量保持在和谐友好的气氛中进行谈判，从业主关心的议题入手，讲事实，重依据，既要据理力争，坚持原则，又要适当让步，机动灵活，语言友善，以理服人，求得对方的认同。

4结束语

总之，索赔工作贯穿于水利施工的全过程，关系着施工企业的经济利益，所以施工企业要重视索赔管理，掌握一定的索赔策略，从中为企业创造更大的利润。