补偿承诺一拖再拖未兑现 华泽钴镍被列入失信榜

月日为积极配合中国证监会等家单位对违法失信上市公司相关责任主体的联合惩戒行动中国上市公司协会联合上海证券交易所深圳证券交易所共同发布上市公司相关主体承诺履行失信榜以下简称失信榜

记者注意到在失信榜单中因业绩未达到盈利预测标准而触及补偿承诺但又迟迟不予兑现的华泽钴镍也被列入里面

业绩未达预期

年月日一度面临退市风险的ST聚友的凭借资产重组成功恢复上市并将公司证券简称变更为华泽钴镍公司主营业务也由网络设备视讯服务系统等经营业务转变为有色金属的生产和销售业务

恢复上市后华泽钴镍曾引来各路资金追捧不过其业绩表现却不尽如人意根据华泽钴镍于年月日发布的三季报公司报告期内完成营业收入亿元同比增长完成扣非后净利润万元同比下降

全球镍金属库存量不断上升而镍金属价格却在三年中出现了以上的跌幅同时国内钴系化工产品例如氯化钴等价格也不断走低镍钴价格双杀导致华泽钴镍的主要产品硫酸镍氯化钴毛利率被压缩从而使得公司业绩下滑较大信达证券的研报分析称

而由于华泽钴镍业绩未能达到盈利预测标准进而触及补偿条款但值得注意的是上市公司控股股东称却称拿不出相应股份导致补偿承诺一拖再拖上市公司控股股东的这种行为引起了监管层注意被四川证监局要求约谈

补偿承诺迟迟难兑现

今年月日华泽钴镍发布公告中称公司于月日收到四川证监局关于对成都华泽钴镍材料股份有限公司控股股东王辉王涛采取监管谈话措施的决定鉴于王辉王涛到期未履行相关股权解除质押承诺影响重大资产重组盈利预测补偿承诺履行的风险仍未化解增加其他投资者的风险根据相关规定四川证监局要求二人于年月日上午时携带有效身份证件到四川证监局接受监管谈话

记者试图就此联系华泽钴镍董秘办但电话无人接听

香颂资本执行董事沈萌告诉记者因为没有完成股权质押的业绩承诺而导致被地方监管机构调查约谈的案例最近其实很少见从监管层的意图来看可能是希望通过这个案例来警示上市公司不要反复进行股权质押增加杠杆把主要精力放在公司主营业务上

公开资料显示年月份华泽钴镍公告称根据王辉王涛与公司签署的盈利预测补偿协议及补充协议二人应补偿上市公司的股份数量为万股王辉王涛由于所持有的未质押股份已低于上述承诺补偿并锁定的股份数为保护投资者利益承诺将尽快办理相关股票解除质押事宜保证在年月日之前所持有的未质押股份数大于或等于应补偿股份数的数量

然而到年月日华泽钴镍又发公告称年月日前无法获得解除股份质押的资金王辉涛当时表示拟通过出让其实际控制的部分企业股权所得资金用于解决质押贷款但由于股权受让方内部流程较长王辉王涛对此认识不足导致年月日前未完成股权转让无法获得解除股份质押所得资金

沈萌表示上市公司股东称因为不了解流程而导致违规行为这已经成为当前很多上市公司为违规行为辩护的一种常用借口这种表态其实是一种避重就轻规避自身责任的说法

华泽钴镍这种案例不太常见它被监管机构调查的原因可能包括涉嫌虚假陈述如果监管部门在调查后会作出相应惩罚那么投资者也可以就此向上市公司索赔证券诉讼专家王智斌告诉记者