昨日保监会发布中国保监会关于进一步加强保险公司合规管理工作有关问题的通知以下简称通知明确保险公司应当设立合规负责人合规负责人全面负责保险公司的合规管理工作是保险公司的高级管理人员下发此文目的是为了进一步规范和强化保险公司合规管理工作
通知进一步贯彻落实了国务院关于规范行政审批工作的要求主要内容包括完善保险公司合规负责人任职条件和禁止任职情形结合合规管理工作实际需要对合规负责人的任职条件和禁止任职情形进行了适当调整进一步强化合规管理明确规定保险公司的董事监事高级管理人员和各部门各分支机构应当支持和配合合规负责人的工作保险公司应当为合规工作提供必要的物力财力和技术保障
值得关注的是保险公司在合规负责人任命前向中国保监会提交材料中需要包括拟任合规负责人最近两年未受反洗钱重大行政处罚的声明有境外金融机构从业经验的应当提交最近两年未受金融机构所在地反洗钱重大行政处罚的声明拟任合规负责人接受反洗钱培训情况报告及本人签字的履行反洗钱义务的承诺书反洗钱成为保监会相关监管工作的重点关注领域
通知还要求境外保险公司在中国境内设立多个分公司的可以由其中一个分公司统一建立合规管理制度设立合规负责人和合规管理部门指定或者变更该分公司的应当及时向中国保监会报告
保监会称通知发布实施有利于加强和改善保险公司合规管理工作进一步促进保险业的健康发展并进一步健全保险监管制度体系提高保险业法治水平
通知将于年月日起施行年实施的关于<保险公司合规管理指引>具体适用有关事宜的通知保监发号同时废止
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