电子文件证据性的法律思考

电子文件证据性的法律思考中国人民大学档案学院1.研允，于丽士胃对于档案工作和档案学来说，文件的可靠性是个十分重要同时也是个十分难于界定和阐释的概念，为了使论文更加明确和有力，本文将从电子文件在司法上的可靠性即电子文件证据性的角度展开论述。

广义来讲，文件的证据性包括文件的证据能力和文件的证明力，证据能力是指证据资料在法律上允许其作为证据的资格，又称证据的可采性；证据的证明力则是证据所具有的证明案情的能力。本文将主要讨论文件的证据能力，为述方便文中使用电子文件的证据性这名词电子文件的证据性是电子文件管理和研究中的重要命，电子文件的证据性日不得确认，人们对纸质文件的依赖就日不会减少，这是电子文件获得社会地位发挥和纸质文件等效的社会作用的转折点，也是人类创造未来数字化生存的转折点。

传统文件证据性的确认文件档案和法律有着极深的渊源，在文件制度不很完善的时代。人与人之间的很多行为仅仅依据口头承诺，诉讼的举证不是件很容易在债权人记帐的情况下才可使用，而且因为没有专职法商业记录原则，依据这种规则，每个与特定的商业记录有关的人都需要提供证言。

规范严谨的文件及档案管理方法逐渐取代了这些初期的文件制作和管理方法，为文件特别是公文在证据和妆，地位的确记奠定了基础。在司法活动中，如果能够提供档案，那么就不需要传唤每个参与文件制作和档案管理的工作人员。

在英美法系，对文件和档案制作和管理方法可靠性的信任不仅仅保证了文件在提交证据中的优势地位，而且现在文件对事实反面认定的权威性上。如果某事实在档案中没有记载，而通常这事实应该记录在档案中，这种情况般被认为是证明该事实不存在的足够证据。这说明，随着现代文件和档案管理理论和方法的不断成熟，司法界对文件信任有加，这是建立在文件及档案管理方法不断完善的基础上的，文件的证据性来源于文件制作过程和管理方法的可靠和完善。

确认电子文件证据性的障碍文件的证据性不是仅仅因为文件自身内容的可靠而得以确认，而是需要取决于文件管理方法是否可靠这事实。电子文件目前在诉讼中证据性不能得以确认的关键原。就，电子文件的管理必然不同于传统的纸质文件这个问已经成为档案界同仁的共识。

完善的电子文件管理方法和必要的管理规范和标准尚在探索之中中国国家档案局组建了电子文件归档研宄小组，出版了电子文件归档及电子档案管理概论，并将于近期正式颁布中华人民共和国行业标准，电子文件归档与电子档案管理规范，国家标准妃40电子文件归档与光盘存储办法也已制订出来。但这只是我国电子文件管理方法探索道路上的个开端。

可以发现目前的管理方法尚欠具体，原则性描述较多，可实际操作的内容略少。例如，对于某机构的动态数据库中数据文件的管理，对于本机构和相关机构互相传输的电子邮件的管理，对于多媒体电子文件超文本电子文件以及未来智能文件的管理，现在并没有十分成熟的与技术紧密结合的管理方法，即使针对目前由文字处理软件生成的文本文件，我们也还无法对它实现可以和纸质文件相媲美的管理。

目前尚缺乏支持电子文件可靠管理的平民化技术在电子文件证据性确认的问上，存在着个基本规律技术实现则法立，技术不足则法不立。

日益成熟的01技术就是成功的典范。01技术是对传统贸易方式的挑战，实现了商业文件的计算机自动处理和交换，这种贸易方式无需纸张单据，亦称无纸贸易。针对01系统在运行过程中可能受到的备种不同的威胁和攻击，如冒充篡改信息否认或抵赖消息丢失或信息窃收等，专家们提出了如下的些概念数据的完整性数据传输的完整性数据存储的完整性。并在此基础上，提出了安全对策，避免3013防止非授权者入侵内部网络；转移3以6把成胁引向山假目小。使真止的文件受到清！1的可能例如将口令，十少定为7通过对日常文件的分析找到容易发生问的环节，杜正在进行的时候发现攻击，例如，有人连续输入口令8，0若干次不成功，则可能是在非法猜测口过日志事后分析，发现攻击；减少影响如1〃可以周期；地把信息存砍磁带或其它介质上，从而在信息受到破坏的时候，通过备分恢复信息1出实时恢复13.。〃了，在义到破坏恢复信息，利用信息的备汾。

得力于如此完善的安全概念和先进的技术，01系统成为国际贸易的主导方式。20世纪80年代，联合国国际贸易法委员会在十届会议上，提出了名为计算机记录的法律价值的报告，报告中建议各国政府重新审查涉及使用计算机记录作为诉讼证据的法律规则，以便消除对其使用所造成的不必要的障碍996年联合国通过了电子商务范法，敦促各国消除某些法律对01数据电文的证据性确认造成的障碍，但是从效益的角度来考虑，在01系统中采用的许多先进技术和安全概念，目前普通的机构无力采用，电子文件的妥善管理尚需时日，电子文件证据性的确认需要更多研宄，电子文件证据性的审查判断电子文件管理完善了，电子文件的证据性才能得到法律的承认，但是从法律规定中反推出电子文件管理模式应该是什么样的，也不失为种有价值的思路。

我国1994年修订后的刑事诉讼法增补视听材料作为种独立的证据种类，并将计算机产生和存储的数据和文件归入此类证据中。据规定视听材料的审查包括视听材料应附有制作者制作地点对象制作过程及设备有关情况的书面说明。实际上，对于电子文件与电子文件的产生存储直接相关的设备和环境状况是否可靠审查设备是否能够正常运转，在设备运转不正常时。电子文件的准确性是否受到影响。这包括对各类相关的计算机设备计算机软件网络传输设备和存储设备的可靠性的审查。

计算机系统是否安全可靠审查计算机系统是否具有防止非法侵入的能力，对信息数据的准确性和完整性是否具有自我保护能力，在需要时，系统是否保证信息能够被完整准确地使Fi.

计算机系统数据处理是否可靠输入数据者是否只是对此事就其所知或尽可能就其所知输入，且在事件发生定的时间内进行输输入者是否这方面的专家，输入信息的真实性是否可信任。

数据是否原原本本输入，并且有某种方法确保数据的精确性。

每个防范错误发生的步骤是否都得到了遵守，这种遵守是否是常规性的，数据处理存储和传播阶段种确保安全的管理措施足巧可1.是否严格控制使用计算机的人员，是否对每个使用计算机的人及其使用时间和操作内容进疔登记并保存记录。

是否严格地按照某种止5的业务规程执输出的数据是否存储在安全的存储介质上，存储介质是否有有效的管理方法。

输出的过程是否得到有效的监控和管理。

如果这方面都有确实充分的证据，则可断定计算机系统产生并存储的文件是可靠的。但目前由于经济的原蛛绝对安全的计算机系统在观实的工作中很少被采用；由于证明环节多，证明的技术性强，使得充分而确实的证明相当不易，令人遗憾的是电子文件管理根本无法达到这种审查的*基本的要求对于电子文件管理系统我们缺少对软硬件平台的可靠性的把关，忽视对该应用系统安全策略的设计和选择，缺乏对文件产生流转和利用的整个生命周期中各个处理环节的可靠有效的管理。

电子文件证据性的困境对档案管理的启法律界在电子文件的证据性上对文件及档案管理工作的倚赖它们在历史上发挥过重要的作用，现在我们仍然无法推卸维护电子文件证据性的责任，倡导安全的计算机软硬件平台的建立，倡导并输助选择计算机系统靠的方法和规范。

必须深层次地理解和掌握技术研宄01系统采用的保证安全性的种种技术和管理手段可以发现，要想管理电子文件，仅仅停留在计算机软硬件的应用层，是不可能找到出路的。因为安全性和可靠性的管理不仅仅是应用层的操作，而是系统的管理计算机软硬件内部资源的管理。电子文件管理的解决方案应该深入到计算机软硬件系统的设计和实现这层次上去，般情况下，下转第26页概括的政策条例论文等，又选记述具体历史事实的调查报告，工作总结等，使汇编内容既概括全面，又生动具体，正面与反面材料的结合选用。首先重视选择正面材料，也选用必要的反面材料，如实反映历史上反动阶级与人民之间的对立和斗争，2付正或不观点的结；选用。对观点的材料采取兼收并蓄的方针，不从编者个人的好恶或观点出发，以便学术界客观地进行研宄。

不同种类档案文献的结合选用。注意档案材料与著述报刊材料的相互补充，官方记载与私家著述3.简述按语的主要内奔，根据需要评述档案文献作者的经历。身份和阶级实质。

根据需要评述和介绍档案文献所记述的历史现象的背景特点意义，根据需要介绍档案文献的不同版本及各版本间所载内容的差异。

当档案文献为研宄者提供了新材料时，编者应在按语中着重点明。

当档案文献有特殊价值时，编者按可着意点明其特色。

⑷对于某些反面史料俗要时编应加按揭其阶级实质，区别其中的精华与糟粕。

对于公布的档案文献中可订正以往某些著述中之伪托内容者，应加按说明，某些汇编收录的档案文献内容庞杂，编者可以上接第33页可能不必深入到硬件或操作系统层，但至少应该深入到应用系统的开发层。

以数据库中的数据文件管理为例，要想安全可靠地管理好数据库文件，仅仅知道某个数据库管理系统何向数据库中添加数据。修改数据删除数据也是不够的。还需要知道本机构所采用的数据库管理系统的邯念基和技求站础，1七如说目前常月6数扼库竹理系统不擅长对文件运转流程的记录，缺乏对同份数据文件不同版本的保存支持，难以管理复杂的数据结构等等。如果我们想管理好电子文件，那么就应该知道这些原来只由系统管理员掌握不为用户所知的技术内容。

档案工作者应该树立这样的信念，不仅要能够提出功能需求，而且还应知道用什么样的技术方法来实观。传统的文件和，管，的方决和体系是档案工作者1确立的。它的1幻1了。蒺1作和档复学的在汇编内各部分之前，加按介绍其历史背景和主要内容。

七。论述15分试述章学诚的史料编纂思想章学诚是我国清代著名的史学评论家，也是集我国古代档案文献编纂思想之大成者。其史料编纂思想主要有阐述了档案史料对学术研宄的作用，章学诚从史学研宄的观点出发，认为六经皆史六经皆先王之政典，他又从道器合的认识论出发，认为六经皆器，档案史料是研宄事物规律掌握历史情况的基础和条件。

强调档案史料编纂工作的意义和档案史料汇编的作用。

章学诚把史籍分为著述比宪两人部类。认为史家有著作之史与纂辑之史。他又把学术分为比次之书独断之学考学之功类，提出比次之书比次之业等概念，并论述从事著作或考据工作都要以比次之书为依据。

提出了编纂档案史料的系列原则与方法章学诚认为资料书应以整齐故事提供完备可靠则，即要求编者保持档案内容的本来面目，原原本本地提供史料。章学诚还针对历史上比次之业的得失教训，在答客问下中，比较集中系统地论述编纂档案史料的具体方法与要求，涉及对编纂者素质的要求，涉及编纂中查找材料，选择材料加工材料编学注释备考等方10.韩宝华提供地位，确定了档案工作在维持社会秩序中的权威，难道电子文件的管理系统就不应该由档案工作者自己来设计实现吗解决这个问的前提就是我们应该首先成为技术专京。

结合司法对电子文件审查判断的条件提出电子文件管理系统的功能需求电子文件管理系统设计的开始是电子文件管理系统功能需求的提出，目前国内的档案工作人员似乎尚不能胜任这项工作。大致地进行划分的话，功能需求的提出建立在以而信息的基础1业务活动管理对电子文件安全可靠性的要求；技术实现的可能性。司法对电子文件安全可靠性的要求和技术都是档案工作人员所不熟悉的应该进步学习和掌握的内容，北京市，邮编872责任编辑孙淑杨