信息系统项目安全评估机构管理制度

评估项目管理制度

二零一一年十二月

目录

第一章总则3

第二章评估规划、计划4

第三章评估项目管理体系6

第四章评估项目管理内容7

第五章评估项目评级及经理的选任8

附表1：评估项目系数因素定义与专家评分表9

附表2：评估项目评级汇总表10

第六章项目经理负责制和项目组的组建及解体10

第七章评估项目进度控制17

第八章评估项目质量控制21

第九章评估项目技术管理22

第十一章评估项目成本管理24

第一节总则24

第二节成本核算管理体系24

第三节成本计划27

第四节成本控制28

第五节评估项目成本管理和核算29

第六节成本分析与考核30

第七节评估项目成本节余和超额管理31

第十三章评估项目人员管理33

第十四章评估项目变更38

第十五章评估项目考核管理40

第一节概述40

第二节近期：月度考核和年度考核45

第三节中期：项目考核45

第四节远期：项目考核50

第十六章评估项目薪酬管理52

第一节概述52

第二节中期55

第三节远期57

第十七章评估项目文档管理59

第十八章评估信息管理61

第十九章评估知识产权管理62

第一节总则62

第二节知识产权的取得和管理63

第二十章项目管理推进计划65

第一章总则

第一条为了提高公司评估项目管理水平，缩短评估周期，提高评估设计质量，降低评估成本，促进公司评估管理的规范化、科学化和法制化，提高公司的核心竞争力，特制定本管理制度。

第二条适用范围：公司所有评估项目管理（从项目可行性研究阶段开始到评估上市发布为止的期间），重点论述对评估阶段和相关人员的管理工作。

第三条本制度中技术评估部门是指安全研究评估部各小组；管理组组长对应评估管理小组工作，评估组组长对应评估核心小组工作，测试组组长对应评估小组工作。

第四条评估项目的管理，除应遵循本规范外，还应符合国家法律、行政法规及有关规定。

第二章评估规划、计划

第五条评估规划小组

公司的评估规划须以公司整体战略为基准。

由安全研究评估部副经理负责组织来自安全研究评估部的人员、市场营销部、财务部等相关部门人员组成规划小组，开展评估规划具体拟定工作，具体的撰写工作由安全研究评估部副经理负责组织。

第六条评估规划周期

评估规划每两年重新制定一次，每年修订一次，规划周期一般为三年到五年。

第七条评估规划的内容

评估规划要从公司的总体战略目标开始，通过分析外部的经济环境、技术环境、竞争对手的情况、公司自身的技术和运营资源，明确公司未来三年评估方向、重要评估项目。

第八条评估规划的撰写

评估规划由安全研究评估部副经理组织评估部及相关人员撰写。

撰写的过程中，评估规划小组须定期召开例会，对规划的内容进行讨论确定。

评估规划草案编制结束后，报安全研究评估部副经理审核，审核通过后报公司审议。

第九条评估规划的审议

评估规划草案出台后，由公司高层领导董事长、总经理、副经理经理、首席设计师、副经理等相关部门负责人组成审议小组对评估规划草案进行审议。

评估规划的审议采用质询会的形式进行。

质询会先由安全研究评估部副经理负责介绍评估规划的内容，然后由审议小组的成员对规划的内容进行提问，安全研究评估部副经理及规划小组其他成员负责解释。

第十条评估规划的审批

安全研究评估部副经理牵头，副经理组织根据审议小组的质询意见对规划进行修改，修改完成后，由公司经理办公会负责重新审议，技术委员会审批。

第十一条年度评估计划的依据

年度评估计划是对评估规划的具体细化；

年度评估计划的依据是评估规划、公司的年度经营计划及当期技术、市场、竞争对手的变化以及公司目前的评估技术现状。

第十二条年度评估计划的组织

年度评估计划的制定工作由安全研究评估部副经理牵头组织安全研究评估部人员完成。

第十三条年度评估计划的制定

年度评估计划的制定是一个上下沟通的过程：

首先由安全研究评估部根据公司整体的经营计划和评估规划确定本年度评估工作的重点、规划中需要开展的项目，并通知公司各部门及相关技术评估人员。公司鼓励安全研究评估部的技术人员及其他技术人员积极申报计划，鼓励市场营销部等其他部门人员申报项目建议。

安全研究评估部根据未结束项目的情况、新申报项目的情况结合公司总体技术战略和评估规划制定年度评估计划。

第十四条年度评估计划的审议批准

年度评估计划经公司经理办公会讨论审核通过后，报技术委员会批准执行。

第十五条评估预算

安全研究评估部根据年度评估计划撰写评估预算，纳入公司预算管理程序。

第三章评估项目管理体系

第十六条公司的评估项目管理体系包括技术委员会、技术评估部门、评估部、评估规划专员、职能部门、评估组组长、评估核心小组、评估小组、评估维护小组（具体情况详见《公司评估管理制度》）。

第十七条评估项目组：在本制度中分为评估管理小组、评估核心小组、评估小组、评估维护小组：

评估管理小组：是指在评估可研阶段，由市场营销部、财务部、评估部、技术评估部门、采购部等各部门人员组成的小组，主要负责开展评估项目可行性研究工作。

评估核心小组：是指在评估的过程中，由市场营销部、财务部、评估部、技术评估部门、采购部等各部门人员组成的小组，评估核心小组负责人为评估组组长。

评估小组：是指在评估过程中，专门进行技术评估的人员组成的小组，评估小组负责人为测试组组长，测试组组长直接对评估组组长负责。

备注：

1、测试组组长是核心小组的一个角色，为了叙述方便，在以后的叙述中测试组组长和评估小组一起叙述，评估核心小组没有特别说明的情况下，不包括测试组组长；

2、评估管理小组的人员选择及相应的薪酬考核参照其他两个小组的相关管理规定执行。

第四章评估项目管理内容

第十八条评估项目管理的内容应体现公司层面、部门层面及项目组参与的完整的项目管理活动。

第十九条评估项目管理的内容应包括：

（一）评估项目评级及经理的选任；

（二）评估项目经理负责制和评估项目组组建及解体；

（三）评估项目进度控制；

（四）评估项目质量控制；

（五）评估项目技术管理；

（六）评估项目成本控制；

（七）评估项目人员管理；

（八）评估项目变更管理；

（九）评估项目薪酬管理；

（十）评估项目考核管理；

（十一）评估项目文档管理；

（十二）评估项目信息管理；

（十三）评估知识产权管理。

第五章评估项目评级及经理的选任

第二十条评估项目评级的组织

评估项目评级小组：评估项目可行性研究评审之后，由技术委员会组织相关专业的3～5位专家组成项目评级小组，对项目情况进行全面的评价预测，确定项目级别。

项目评级专家应具有以下资格：

（一）已经列入公司专家库；

（二）通晓本专业技术知识，或具有丰富的评估项目评估和项目管理经验，担任过评估项目经理；

（三）公正、客观，在员工中具有较强的专家影响力。

第二十一条项目评级

项目评级小组在评估项目可行性研究评审之后，在立项阶段对项目进行综合评级，作为选任评估组组长、测试组组长以及项目考核的依据。

（一）项目评级：项目评级小组根据项目重要性、项目周期、项目的目标成本金额大小、技术与质量要求、实施进度的弹性等指标，按照《项目评级因素定义与专家评分表》进行评分；

（二）结果整理：评估部负责按照《项目评级汇总表》的要求，汇总各项目评级专家评分结果计算项目系数，确定项目等级；

项目评级表

项目平均分a120