监理工作规范

1.目的为了更好的提高工程建设管理水平，规范建设工程监理行为，实现华电青岛发电有限公司三期2×300MW级供热机组扩建工程建设目标，特制定本规范。2.责任工程建设监理的主要职责是受建设单位的授权和委托，全过程控制工程建设的设计、投资、进度、质量与安全；参与工程建设合同管理和信息管理，协调有关单位间的工作关系（铁路专用线不在本监理范围之内），即“四控、两管、一协调”。监理公司必须在建设单位的监督下全面履行其职责，为建设单位服务，以实现工程建设目标。3.编制依据3.1青岛公司三期扩建工程施工监理、设计监理合同书3.2《安全文明施工目标责任书考核条例》3.3《建设工程质量管理条例》3.4《建设工程监理规范》3.5国家和电力行业有关工程监理制的政令法规4.工程管理目标：4.1安全目标：在整个施工和半年试生产期间不发生人身重伤及死亡和一般及以上火灾、机械、设备、塌陷、职业卫生伤害、环境污染事故。创建安全文明施工工地。4.2质量目标：工程满足国家、行业相关验收规范，标准及质量检验评定标准要求。单项工程质量评价得分≥85分，质量总评“优良”。精心组织，科学管理，工程建设质量创国内同类机组一流水平。施工工期如期实现，工程内在质量可靠，外观工艺赏心悦目。杜绝因勘探设计、施工、调试、运行责任造成的重大及以上质量事故。机组按规定工期实现达标投产，达到“建精品，创行优，争银奖”的目标。4.3进度目标：确保工程按时开工、工程里程碑进度计划按时完成。确保整个工程按期建成，达标投产。4.4投资目标：工程造价不超过执行概算(静态)，单位工程费用不超过执行概算相应费用。4.5合同管理目标：以合同管理为中心，实现合同履约率100%，将合同索赔事项控制在最低水平。4.6信息管理目标：工程信息传递、汇总及时，管理科学，集中存储，便于查询、便于应用。建立完善的信息体系，提供及时、可靠、准确、完整、公正、客观的工程和管理信息，为及时正确解决工程中出现的各种问题提供有效的帮助，做到“凡事有据可查”，形成完整的历史记录。4.7工作协调目标：及时协调处理工程参建单位之间存在的问题，创造和谐的工程建设环境，使工程参建单位之间相互配合，实现工程建设高质量，机组按期移交生产。4.8工程管理目标：做到“凡事有人负责，凡事有章可循，凡事有人监督，凡事有据可查”。通过强有力的管理措施确保实现“达标投产”，及“建精品，创行优，争鲁班”的目标。5.监理服务范围及考核5.1设计审查5.1.1审查是否符合已批准的可行性研究报告及有关设计批准文件。重点是技术方案、经济指标的合理性和投产后运行的可靠性,以及对设计单位的优化设计措施及设计原则提出监理意见。5.1.2审查设计单位的设计原则,提出监理意见。核查设计单位提出的设计文件（对主要计算资料和计算书进行核查）及一、二级施工图纸，是否符合已批准的工程初步设计审批文件及有关规程、规范、标准，并落实是否进行了优化，是否按照有关设计内容深度规定完成设计产品。对有疑问的工程设计，监理公司应对其计算资料和计算书进行审查。5.1.3协助建设单位对设计单位进行资质复查，重点对其质量保证体系的完善和正常运转进行监督并提出建议。5.1.4审核施工组织设计大纲，提出监理意见。5.1.5对设计单位采用的新技术、新工艺、新产品进行复查核实，重大新技术报建设单位审批。5.1.6复查和审核工程勘测文件，并监督设计是否准确使用勘测资料。5.1.7复查和审核环保设计和措施，提出监理意见。5.1.8督促设计单位对各承包商图纸、接口配合予以确认。5.1.9核查主要设备、材料、生产厂家资料。5.1.10核查设计变更及变更设计,提出监理意见。5.1.11根据工程综合进度计划编制施工图交付进度计划,核查设计单位施工图进度,并进行督促、协调、落实，参加或主持定期召开的工程协调会。5.1.12按期编制监理周、月、季、年报，内容包括设计进度、质量（包括质量趋势分析）、投资控制分析及设计变更、监理工作情况等，分析存在的各方面原因并制定应对措施报建设单位并交设计单位实施。不定期提出有关工程优化设计或变更的建议。5.1.13代表建设单位审核按工程施工合同文件规定应由各承包商提交的设计文件，审核报告报送建设单位。5.1.14参加工程竣工验收,对竣工图进行审核,提出监理意见。5.1.15对试生产期出现的设计设计问题作出记录并提出监理意见。5.1.16根据监理工程的进展情况作不定期报告，如关于资金、资源投入及合理配置的建议；工程进展预测分析报告。5.1.17建设单位要求提交的其它报告。5.1.18考核细则序号考核内容考核标准考核金额（元）1审查设计单位提出的设计文件、主要计算资料、计算书及审查系统的合理性未审查或审查不细，导致出现系列错误每项10002复查设计单位资质，对其质量保证体系的完善和正常运转进行监督并提出建议未进行或无记录5003复查和审核工程勘测文件未审查或无记录5004复查核实设计单位采用的新技术、新工艺、新产品，重大新技术报建设单位审批。未审查核实或无记录每次2005核查设计单位施工图交付进度,并进行督促、协调、落实对图纸交付进度落不力每次3006进行图纸会审发现一分册不合格，漏检一项5007按期编制监理周、月、季、年报，内容包括设计进度、质量、投资控制分析及设计变更、监理工作情况等，分析存在的各方面原因并制定应对措施报建设单位并交设计单位实施未按期编制或内容不全面未编每次500，每个漏项1008参加工程竣工验收，对竣工图进行审核未参加竣工验收或未审核竣工图每次5009建设单位要求提交的其它报告未提交或未及时提交每项100—3005.2安全控制：5.2.1执行国家和上级有关安全健康与环境保护的有关政策、法令、规章制度。在项目安全委员会的领导下，对施工合同范围内所有工程项目的安全健康管理与环境保护进行监控，是工程项目安全过程控制的监督管理部门。按年度实现了工程项目的安全管理目标，建设单位将根据有关规定对监理进行奖励。未实现工程项目的安全管理目标和未全面完成本管理办法的某项任务时，建设单位将根据本管理办法中的考核条例对监理进行考核处罚。5.2.2协助建设单位制定施工现场安全文明施工管理目标和措施。5.2.3监督检查承包商现场安全、文明施工情况，发现各种违章现象应及时督促整改，并按照“工程建设管理考核办法”的罚款标准进行罚款处理。本款须每天巡视检查，重大工程危险项目按规定要求实行监理旁站。5.2.4审查各承包商安全体系并监督其有效运转。审查施工承包商编制的安全生产各项规章制度及安全健康工作程序，并监督其执行情况。各承包商应建立的安全保障体系和管理制度的内容包括：5.2.4.1各级各类人员的安全生产责任制。5.2.4.2安全施工网络组织体系。5.2.4.3现场安全文明施工的措施规划。5.2.4.4安全监督监察组织机构。5.2.4.5安全文明施工目标责任制和与之配套的预留保证金制度。5.2.4.6安全健康与环境保护的各项管理制度（详见《电力建设安全健康与环境管理工作规定》中施工企业应建立的各种管理制度和各种安全管理的帐表册卡）。5.2.5审查施工组织设计、重大项目、重要工序、危险作业和特殊作业及现场总平面布置所涉及的安全施工措施和环境保护措施，并监督实施。审核单位工程开工报告。5.2.6检查各承包商的安全培训、安全交底工作的执行情况，具体要做到：5.2.6.1督促各承包商进行全员年度安全教育和考试。5.2.6.2监督和检查各承包商安全教育室的建立和开展工作的情况，对严重违反安全规章制度的人员重新进行安全教育与学习，并经考试合格后方可重新上岗。5.2.6.3监督检查各承包商的新入厂人员的三级安全教育，并经考试合格后方可持证上岗。5.2.6.4监督检查各承包商对从事电气、起重、司炉、焊接、爆破、架子工、厂内机动车驾驶员、机械操作人员及接触易燃、易爆、有害气体、射线、剧毒等特种作业人员进行专业操作技术培训和安全规程的学习，并经政府有关部门考试合格并取证后方可上岗。5.2.6.5监督检查各承包商施工中采用新技术、新工艺、新型机具等作业项目时进行适应新岗位、新技术、新的操作方法的安全技术教育和必要的实际操作训练，并经考试取证后方可上岗。5.2.6.6监督检查各承包商安全技术交底执行情况、重大作业项目和危险项目，要求安全技术交底内容具体、措施可行、手续完备、全员签字，达到规范标准。安全委员会安全监督办公室对上述培训项目每月进行一次检查，未完成上述培训作业项目时，按本管理办法中考核条例进行考核。5.2.7协调解决各承包商交叉作业和工序交接中存在的影响安全文明施工的问题，对重大问题应跟踪控制。对土建交付安装、安装交付调试以及整套启动、移交生产所具备的安全文明施工条件进行过程控制，并签字确认。5.2.8严格控制土建交付安装、安装交付调试以及整套启动、移交生产所具备的安全文明施工条件，并签字确认。5.2.9协助建设单位定期组织安全大检查工作，对检查中发现的问题应及时督促整改落实，做到闭环管理。5.2.9.1根据建设单位安监部门制定的各种规章制度定时参加组织的各类安全管理活动，并根据检查结果进行考核和跟踪整改落实。5.2.9.2根据上级指示精神和现场需要，协助建设单位组织专项安全检查和年度重大安全活动，并进行考核和监督整改。5.2.10参加人身重伤以上事故和重大机械、火灾事故以及重大厂内交通事故的调查处理工作（按照“事故调查规程”组织进行）。5.2.11编制“安全监理实施细则”,并贯彻执行。5.2.12检查施工安全措施、劳动保护和环境保护设施及汛期防洪度汛措施等。5.2.13审查各承包商大、中型起重机械安全准用证、安装（拆除）资质证、操作许可证，监督检查施工机械安装、拆除、使用、维修过程中的安全技术状况，发现问题及时督促整改。如发现大、中型起重机械无证操作时，按本管理办法中考核条例进行考核。5.2.14对重大工程项目、重大危险作业项目实行监理旁站。安委会确定旁站工程项目，并不定期检查监理旁站情况，发现旁站不到位时，按本管理办法中考核条例进行考核。5.2.15定期检查各承包商的安全设施检验和使用情况，发现不合格的安全设施应监督各施工项目部限期更换，不允许出现超周期使用的不安全现象。安全设施的检验一般在每年的3月份进行。未进行检验和发现有超周期使用的安全设施按本管理办法中的考核条例进行考核。5.2.16监督各承包商安全施工作业票、动火作业票的执行情况，发现问题及时整改。5.2.17出现风、雨、雪、雾天气时，应按规程要求各承包商及时采取措施，并进行检查，遇有危及人身安全的紧急情况，应先行停工，后作研究处理。经建设单位三期办在出现上述恶劣天气时对施工现场进行检查，发现监理未发出停工令的情况时，按本管理办法中的考核条例进行考核。5.2.18不定期参加和抽查各项目部、工程处（队）的的安全例会，发现问题及时进行指导和整改。5.2.19按照施工现场文明施工的标准,对各施工项目部的作业场所和卫生责任区进行定期检查,一般以每周一次为宜,发现问题及时整改并进行考核罚款。5.2.20创造文明整洁的工作环境，达到原电力部《电力建设文明施工规定及考核办法》及中国华电集团公司《火电机组达标投产考核标准（2005年版）》的要求,施工和调试阶段的污（废）水排放满足国家环境保护的有关规定要求。5.2.21对监理公司安全工作考核细则序号考核内容考核标准考核金额（元）1检查各承包商的安全保障体系建立情况未按时进行5002监督检查各承包商建立安全健康与环境保护的各项管理制度有缺项或不完善3003每天对现场进行安全文明施工检查，发现违章及时进行整改处罚。发现不制止或未按违章标准处理2004审查施工组织设计、重大项目、重要工序、危险作业、和特殊作业及特殊作业现场总平面布置所涉及的安全施工措施和环境保护措施有缺项或不完善每项3005审核单位工程开工报告未审或审核不严每次2006监督检查各承包商进行安全培训、安全考试和特殊工种身体检查以及持证上岗情况未进行或有遗漏现象2007监督检查各承包商新进厂工人的三级安全教育情况未进行或检查不力2008每月一次监督检查各承包商采用新技术、新工艺、新型机具等作业项目时进行适应新岗位、新技术、新的操作方法的安全技术教育和必要的实际操作训练，并经考试取证后方可上岗；未按时检查或检查无记录4009每月一次监督检查各承包商的安全技术交底执行情况未进行或无记录每次20010协调解决各施工承包商交叉作业和工序交接中存在的影响安全文明施工的问题，对重大问题应跟踪控制。未进行且影响施工50011每周一次抽查各承包商的班前安全会和周安全活动情况未进行检查或检查无记录20012按照建设单位安排进行安全管理分析、专项检查和年度重大安全活动未进行每次50013参与人身重伤以上事故和重大机械、火灾事故以及重大厂内交通事故的调查处理工作。未按事故调查规程进行每次50014杜绝重大人身、机械、设备等事故发生，应措施到位，监督到位每发生一次事故（未事前预控、提出监理要求）500–500015每周抽查一次检查单项工程作业指导书中的安全措施执行情况未进行每次20016审查各承包商大、中型起重机械安全准用证、安装（拆除）资质证、操作许可证未审查且无记录或有无证操作和有带病运行的设备每次30017对重大工程项目、重大危险作业项目实行监理旁站旁站不到位，无旁站记录每次30018定期检查各承包商的安全设施检验和使用情况且要有记录（每年3月）未定期检查且无检查记录、或检查不到位每次30019监督各承包商安全施工作业票、动火作业票的执行情况一次未进行每次30020出现恶劣天气要监督检查各承包商的安全措施是否到位监督不到位每次50021每周对现场文明施工进行检查且有记录和落实未进行每次30022积极配合建设单位做好安全工作配合不好50023建设单位发现重大安全问题或安全隐患而监理未发现或未采取措施每发生一次经分析由监理不到位所致小项目500大项目100024创造文明整洁的工作环境，达到原电力部《电力建设文明施工规定及考核办法》及《火电机组达标投产考核标准》的要求,施工和调试阶段的污（废）水排放满足国家环境保护的有关规定要求不能达到要求200025其它应考核项目根据具体情况1005.3质量控制5.3.1审查各承包商质量保证体系、质量手册并监督其有效实施运转。5.3.2审查各承包商及其选择的分包单位、试验单位的资质。5.3.3督促相关方按工程合同的规定，落实必须提供的施工条件，检查工程承建各承包商的开工准备工作，审核各承包商提出的工程开工申请。5.3.4监督检查各承包商及其分包单位是否严格按国家和部委颁发的施工规范、标准、设计文件，以及批准的施工组织设计和作业指导书和施工设计进行施工。凡未按上述要求进行施工时，监理有权责令各承包商采取措施立即纠正。5.3.5检查施工机械设备、工器具及其管理维护制度的执行情况，对于不能保证工程质量的施工设备，监理有权阻止各承包商投入使用。5.3.6检查现场施工人员中特殊工种持证上岗情况，并监督实施。5.3.7审核并确认材料供应商资质，对用于工程的主要材料、设备、构件及半成品的出厂合格证及化验单进行核定。检查施工材料质量。如发现异常，可以提出复试。对不合格的有权禁止使用。5.3.8对各承包商及其分包单位的检验测试工作全面监督。有权随时检查试验原始记录，抽查任意工序。5.3.9检查施工质量，参加相关的质量验收。对重要的施工项目、隐蔽工程、关键部件、关键工序进行旁站监理。组织四级工程验收并签证，参加工程质监站活动。5.3.10参加工程竣工验收，审查各承包商提交的工程竣工报告和工程技术档案资料，确认工程数量和质量，编写验收报告并提出处理意见报建设单位。5.3.11主持审理工程质量事故，并提出处理意见报建设单位。5.3.12参加主要设备的现场开箱检验，对设备保管提出监理意见。5.3.13审查分部试运计划、试运措施，检查试运条件，参加分部试运，进行质量评定。按系统提出监理报告。5.3.14对于常规性检查（包括工程实体质量、施工工艺及文明生产及有关技术文件资料的核查），监理公司每周至少进行一次，并做好检查记录，随时备查。5.3.15对监理公司工程质量考核细则序号考核内容考核标准考核金额（元）1审查各承包商质量保证体系、质量手册并监督其有效实施运转各承包商质保体系不正常而监理未采取有效措施5002审查各承包商及其选择的分包单位、试验单位的资质。未审查且无记录每次5003检查现场施工人员中特殊工种持证上岗情况未进行检查2004审核并确认材料供应商资质资质不符合规定要求而监理未发现每次3005核定用于工程的主要材料、设备、构件及半成品的出厂合格证及化验单并报建设单位未进行此项工作或把关不严每次2006检查施工材料质量，每周进行一次，要有检查记录，随时备查未进行检查或检查无记录每次3007编制监理工作计划书和监理工作实施细则，包括检查验收程序，质量要求和标准未编制或有缺项5008检查成品、半成品的保护工作。发生一次严重的二次污染2009单项工程中，组织第四级工程验收评定并签证，对二、三级验收项目进行巡视抽查未检查或验收，或者验收不规范每次50010对重点施工项目、隐蔽工程、关键部位、关键工序进行监理旁站未进行旁站每次50011监督各承包商及分包单位的检测试验工作未监督或监督不到位每有一项不符合20012参加主要设备的现场开箱检验，跟踪缺陷处理未参加开箱，未跟踪缺陷处理每次20013组织设计交底和组织图纸会审未参加或会审深度不够每次20014核查落实设计变更执行情况未认真核查后有漏项每次20015审查调试计划、调试方案、调试措施及调试报告未进行审查每次20016协调工程的分部试运行工作，进行质量评定，按系统提出监理报告无监理报告每有一项不符合20017设置W、H点并见证或验收未进行每次50018参加工程竣工验收,对竣工图进行审核,提出监理意见，审查结果报建设单位未报建设单位审查结果每有一项不符合20019审查开工手续应齐全手续不全开工20020抽查施工作业指导书，每周一次，做好记录，随时备查未进行或不认真每次30021与勘察、设计、施工等单位串通，弄虚作假，降低工程质量，影响工程进度，损害建设单位合法利益发现一次500022监理人员对未达到质量要求的工程，决不能自行予以签字认可发现一次200023防止各类质量事故的发生根据责任原因和严重程度考核24不应因监理验收不及时而影响进度发现一次50025根据《火电、送变电工程重点项目质量监督检查典型大纲》及《火电工程质量监督站质量监督检查典型大纲》的要求，监督各承包商做好自检工作，参加质监站活动并向质监站提交自检报告和检查申请。未作监督工作或未及时提交监理报告每有一项不符合80026建设单位发现质量问题（包括设备材料性能材质）而监理未发现或未处理如监理不到位（未事前预控、提出监理要求），则每发生一次小项目500大项目100027严格履行各类检查验收程序，严把工程各类验收关未严格履行程序及验收制度每次20028验收不符合《华电集团达标投产考核办法（2005版）》中的规定要求每出现一处每处30029积极配合建设单位三期办质量工作配合不好，影响工作一次5005.4进度控制：5.4.1依据工程里程碑计划，编制工程综合网络计划、一级网络进度计划，并据此协调落实施工图交付计划，协助建设单位确定设备交货计划。审核施工承包商编制的二级网络计划，重点检查其编制原则、工序逻辑关系、关键路径是否满足一级网络进度计划的要求。